抓好规章制度执行，加强企业合规管理

不论规模大小，守法经营是每个企业必须遵守的基本原则，依法合规管理，是企业有效防范经营风险的关键措施，企业只有依法合规经营才能行稳致远。同样，作为企业中最小个体的员工，也需要树立依法合规、严格遵守公司规章制度的理念，严格约束自己的行为。只有每个员工都能严格遵守规章制度、严格遵守合规纪律，才能够确保企业守法合规经营。

作为联交所的上市公司，中国创新投资有限公司（简称“中国创新”）十分重视守法、合规的理念，公司每做一个决定，首先考虑的就是守法合规，对于任何不合规、不守法、或者违反制度的事，坚决不予考虑。

新春佳节一过，便到了每年的招聘旺季。

往常，在招聘过程中，中国创新非常重视人才的企业文化匹配度，选择人才时，候选人必须认同中国创新的企业文化。今年的招聘，中国创新还特别重视候选人的合规意识、以及遵守规章制度的意识。

中国创新在招聘过程中发现，有些候选人从业经历丰富、沟通表达能力很强，业务能力符合招聘要求。但部分候选人对于遵守规章制度的意识差强人意、甚至不以为然。

比如说，有的候选人明明知道公司有打卡考勤的要求，却觉得打不打卡无所谓；有的候选人觉得，只要自己觉得能够完成工作，来不来公司问题不大，提前请假并获批，也是没有必要的。最近还有很多“港漂”回内地过春节，待要回港时，才发现港澳通行证签注过期，不能及时到岗而旷工……类似现象不一而足。

在招聘中，这样的候选人，即使能力再强，中国创新也不会录用。因为中国创新的的性质，是“投资”。投资公司是靠投资获利的，如果投资的标的、投资的对象有细微不合规，就会直接导致不能上市，导致投资失败，导致股东的权益受到损害。

也许，有人会说，如果是公司账目造假、做关联交易……等等，这些不合规的完全一目了然的。但对于规章制度的执行需要那么严格？会有那么严重的后果吗？会不会小题大做？

中国创新一向认为，任何大的不合规，都是从小事发生开始的。如果小的违规不予重视，将必然导致大的严重后果。比如说，吸烟是很多人的习惯，但必须在允许吸烟的地方吸烟、吸烟后的烟头必须按照规范处理，确保安全。这是一件小事。但如果有人随手扔烟头，很可能就会酿成一场火灾，特别是在有危险品的地方扔烟头，甚至可能发生大爆炸，给社会造成巨大的损失，而当事人则需要承担相应的法律责任。这就是不注意小事，从而引发严重后果的典型事例。

一些职场人士对于小事不以为然，随意违反制度、违规操作，不知不觉之间，就会造成不合规、乃至触犯法律。而且，有时候自己认为合规的事，监管机构有权却认为不合规。因此，我们每一步都要特别小心谨慎，否则我们就没有能力要求我们投资的公司合规，一旦投资的公司不合规，那么就可能对我们的投资产生灾难性的影响。

那么，作为职场人士，如何才能避免违反规章制度、避免不合规呢？

首先，需要每一位职场人士从思想上重视公司规章制度、监管要求。国有国法，家有家规，公司也有公司的制度。任何人都不能硬性冲撞制度、法律。

比如，最近香港与内地自荐开放通关，通关人数大增。当员工休假完毕，从内地返回香港时，如果因为通关人数太多、通关时间太久，无法准时返回香港工作。这时候就不能直接未经批准而延迟销假，影响工作。其实最好的办法，预先考虑到异常情况，提早返回。万一已经发生了而不得已延误时，应当立即申请异地办公而解决。绝不可以违反制度，擅自旷工延缓销假。

其次，做任何事情，都需要用心，需要有主人翁精神，把公司的事当成自己的事，把公司的事当成自己家里的事。

比如前文提到有人会内地过节，回港时发现签注过期。试想一下，如果我们自己出去旅游，会不会仔细查看所有的签证日期、机票日期、酒店日期等等与行程相关的细节？而对于回内地过春节，却不注意自己的通行证签注有效时间。虽然三年来首次通关，心情可以理解，但出现这样的情形，导致无法准时上班，这显然没有将工作放在心上，没有用心考虑工作事宜。

第三，企业需要经常安排培训，落实培训效果。

一方面，新员工培训必不可少的，不能仅为新员工提供书面资料让新员工自己看，而是必须要有系统化的新员工培训，将公司的规章制度、合规要求等等应知应会的内容，进行全面详实的培训。

另一方面，每一位职场人士，还要做好自我培训。成年人的学习规律表明，短时间内大量的信息很难通过一次培训掌握，而是需要通过不断重复、反复温习，才能比较全面地掌握。因此，每个人都要将公司规章制度、企业文化、企业的岗位标准作业流程、合规指引等等，经常拿出来研读，从而加深理解，强化记忆，全面掌握公司制度、工作流程，避免走弯路、避免破坏制度。

抓好规章制度执行，加强企业合规管理，是中国创新坚持的理念。只有对员工可能出现的不当行为进行预防、监督，通过建立合规管理体系，才能实现体系化与制度化的自我监督与管理，合法合规地开展经营，才能形成具有竞争力的企业。